筑牢合规文化根基 赋能稳健发展
在当前“强本强基、严监严管”的环境下，合规经营是证券公司维持稳健发展的核心要素，中银证券始终坚定不移地秉持风险合规的底线，践行中国特色金融文化的“五要五不”要求，通过全面部署和综合施策，不断提升合规管理的精细化水平，打造坚实的合规文化基础，为公司的持续发展注入强劲动力。
为推进合规管理的扎实落实,中银证券建立了完善的制度体系和严密的管控机制，自年初以来，公司精准对标最新监管要求，结合行业先进的治理经验，发布了《关于进一步加强分支机构合规管理的管控方案》，建立了由总部统筹协调、一级机构督导落实，到三级分支机构精准执行的管控架构，明确了各层级的权责边界，形成了上下联动的合规管理格局，确保业务拓展与合规管控能够有效衔接。
中银证券在员工异常行为防控方面也采取了多层次的措施,以防范员工异常行为为核心，公司建立了“制度约束+行为排查+问责震慑”三位一体的防控机制，通过修订和完善《员工异常行为管理指引》《员工违规行为处理办法》等制度，加强了对代客交易、违规炒股等高频风险点的重点管控，并严格追责相关违规行为，公司常态化开展员工异常行为排查，搭建了飞行检查机制，强化了过程管控，确保了内控体系的全面性和有效性。
在数字化转型方面,中银证券充分利用科技手段提升合规管理效率，公司重点推进违规炒股排查平台与员工异常行为监控系统的建设，借助大数据和人工智能技术，整合了员工及利害关系人账户、交易、资金等多维度数据，实现了异常行为的智能化筛查、实时预警和全流程监控，有效解决了传统排查方式中的数据分散和识别滞后问题，显著提升了合规监控的精准度和时效性，在反洗钱与异常交易管理领域，公司紧跟监管新规的要求，数字化升级了客户身份识别、风险等级划分等环节，实现了全流程的智能化风险研判。
中银证券还构建了“常态化宣导+精准化培训+案例化警示+特色化传播”多维培育体系，推动合规理念的深入人心，每月发布《合规通讯》，梳理监管动态、行业及内部案例；每季度开展分层分类培训，通过线上直播、情景模拟、案例推演等多种形式，强化员工的合规意识和防控能力，通过外部培训、行业交流、导师带教等方式，提升合规团队的专业素养和实战能力，定期组织警示教育大会，剖析违规炒股、违规代客理财等典型案例，引发员工深思。
中银证券表示,将继续深化风险合规管理水平，不断推进合规文化建设，为公司高质量发展提供坚实保障。
