纳斯达克计划修订上市规则,增强拒绝股票上市申请的权力,特别是在发现潜在风险信号时,该举措主要针对小型IPO公司,以减少市场剧烈波动和证券操纵的风险,这些问题在亚洲总部位于的公司中较为常见。
根据美国证券交易委员会最近提交的文件,纳斯达克可能会考虑以下因素来决定是否允许一家公司上市:公司所在地、美国投资者在相关司法管辖区是否有法律救济途径,以及公司的顾问(如审计师、承销方和律师事务所)是否参与过其他证券存在问题或交易异常的交易。
这一新的考量因素将使纳斯达克能够更全面地评估公司董事会、管理层、主要股东或顾问的诚信背景,当前规则不允许纳斯达克基于交易模式或与公司顾问相关的因素拒绝上市申请。

纳斯达克在文件中表示,这些修订将使相关情况更加透明,拟议规则将立即生效,但美国证券交易委员会尚未对此置评。