证监会出手！又一家投资咨询机构牌照被撤销
证监会对青岛大摩证券投资咨询业务进行了处罚,并决定撤销其证券投资咨询业务资格，依法对相关责任人员进行了罚款处分，这一事件再次揭示了投资咨询行业中存在的监管漏洞及违规行为，警示相关机构在业务运营中必须严格遵守法律法规，维护市场秩序。
根据证监会的行政处罚决定书,青岛大摩证券投资咨询机构存在以下违法行为：
故意删除服务记录数据
公司及其分支机构未按照相关规定保存并妄毁涉及业务推广、服务记录等重要资料，并故意删除数据库中部分相关服务记录数据，这些行为涉及众多客户，金额较大，情节严重。
漏报营业收入4.85亿元
公司通过证监会机构监管信息系统逐月报送的“H3005_资产负债表（全量）”“H3006_利润表（全量）财务数据”中，未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司的财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏，上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。
针对上述违法行为,证监会依法作出以下处罚决定：
对青岛大摩证券投资咨询业务处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可
公司未按规定保存及毁损业务资料，构成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。
对4名相关责任人进行处罚
证监会还对青岛大摩向监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为予以严肃处理,并决定撤销其证券投资咨询业务许可。
在听证过程中,青岛大摩及其相关责任人提出了一系列申辩意见，包括“已按法规要求进行留痕管理并提供全部数据材料”“已经按照要求报送分支机构的财务数据，不存在重大遗漏”“公司管理存在个别不规范之处，未达到情节严重程度，且已全面整改”等，但经复核，证监会认为这些申辩意见与事实不符，对相关申辩意见予以不予采纳。
值得注意的是,青岛大摩并非第一次受到监管部门的处罚，去年8月，青岛证监局曾对青岛大摩采取责令暂停新增客户6个月的监管措施；去年12月，山东证监局对青岛大摩济南分公司采取责令改正措施；今年6月，青岛证监局公布了2025年度辖区省级投资者教育基地考核结果，青岛大摩的投资者教育基地考核结果为“不合格”，这些前期处罚记录表明，青岛大摩在业务运营过程中存在长期存在的监管问题。
本次事件的发生再次凸显了投资咨询行业中存在的监管风险及违规现象,证监会的严厉处罚不仅对青岛大摩及其相关责任人起到了震慑作用，更为全行业敲响了警钟，作为证券投资咨询机构，必须严格遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关法规，妥善保存业务资料，真实、完整、及时向监管部门报送相关文件，切实维护投资者权益，防范市场风险。
此次案件的处理结果也表明,证监会将继续加强对证券投资咨询行业的监管力度，对违法违规行为采取零容忍态度，坚决维护市场公平、公正、透明的良好秩序。
（本文根据证监会最新公告内容整理而成，信息可供参考）
