因持续督导未尽到勤勉尽职，方正证券及两名保代被出具警示函
江苏证监局对方正证券及两名保代人员采取行政监管措施，根据监管部门调查结果，方正证券作为京源环保2022年可转债的持续督导保荐机构，在履行职责过程中未尽到勤勉尽职的义务,未能发现公司存在违规使用募集资金支付非募投项目费用及募集资金信息披露不准确等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）相关规定，方正证券及其保代人员的行为违反了法规要求，监管部门决定对方正证券及两名保代人员袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
此次处罚显示，方正证券在承销保荐工作中存在严重失误，未能履行合规要求，监管部门对其及相关人员采取了相应的行政监管措施，江苏证监局要求方正证券及保代人员吸取教训，提高业务质量，杜绝此类事件再次发生,并要求于收到决定书之日起30个工作日内向监管部门报送书面整改报告。
值得注意的是，方正证券在近年来多次受到监管处罚，涉及投行业务及旗下营业部的相关问题，2025年3月，证监会曾对方正证券采取责令改正措施，指出其在债项目中尽职调查不到位、问题披露不全面等问题；2022年11月,广东证监局也就其投顾业务不规范等问题出具了警示函。
这次警示事件再次凸显了监管对券商行业的严格要求，也提醒市场参与者加强合规意识,提高业务水平。
